Este é o meu perfilContato pela CazVidEste perfil está escrito em espanhol
Juan
Oficial de Cumplimiento Titular Registrado en la SEPS
Contato
Formação acadêmica
Resumo
Oficial de Cumplimiento Titular Registrado en la SEPS buscando nuevas oportunidades
Experiência
Oficial de Cumplimiento Titular Registrado en la SEPS
Actualización integral del Manual de Prevención de Lavado de Activos conforme normativa vigente SEPS y Junta de Política Monetaria y Financiera.. Fortalecimiento de procesos de debida diligencia y monitoreo de operaciones sospechosas.. Gestión y análisis de alertas de riesgo de prevención de lavado de activos.. Calibrar el aplicativo en prevención de lavado de activos en función de la realidad institucional (factores y criterios de riesgo).. Elaborar y presentar reportes regulatorios RESU, ROS y NO ROS.. Elaborar los informes de gestión del Oficial de Cumplimiento mensual.. Desarrollar programas de capacitación y concientización institucional en prevención de lavado de activos.. Aplicar debida diligencia a socios que tengan la condiciones de PEP, como a los socios que tengan como residencia fiscal otro país (Anexo CRS).. Atender requerimientos de entes de control internos y externos.
Oficial de Cumplimiento Titular Calificado SCVS
Implementar la Unidad de Cumplimiento.. Desarrollar e implementar políticas y procedimientos de debida diligencia en prevención de lavado de activos.. Fortalecer el sistema de monitoreo y control de alertar y transacciones sospechosas.. Gestionar el envío oportuno de estructuras y anexos normativos requeridos por los entes de control.. Analizar y reportar las operaciones sospechosas (ROS).. Elaborar los informes de gestión del Oficial de Cumplimiento mensual.
Oficial de Cumplimiento Titular
Implementar la Unidad de Cumplimiento.. Reestructurar el sistema de gestión de prevención de lavado de activos de la Cooperativa.. Dar cumplimiento normativo respecto a las actividades establecidas en el Plan de Trabajo 2023.. Calibrar el aplicativo en prevención de lavado de activos en función de la realidad institucional (factores de riesgo).. Implementar el Comité de Cumplimiento como recomienda la normativa.. Elaborar los informes de gestión del Oficial de Cumplimiento mensual.. Actualización del Código de Ética.
Oficial de Cumplimiento Titular Registrado por la SEPS; Oficial de Cumplimiento Titular Registrado por la SCVS
Coordinar mesas de trabajo con los responsables de las diferentes áreas para establecer los procesos y procedimientos donde se deba incluir controles en prevención; además de establecer vulnerabilidades normativas en prevención de lavado de activos que permitan desarrollar la matriz de riesgo institucional.. Elaborar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y sus correspondientes actualizaciones en conformidad con la realidad institucional y normativa.. Elaborar el Código de Ética y su correspondiente actualización.. Parametrizar la herramienta informática de prevención de lavado de activos en función del requerimiento normativo.. Aplicar la debida diligencia reducida o ampliada en función del nivel de riesgo que genere el aplicativo.. Elaborar, aplicar y dar seguimiento al cumplimiento de las políticas, procesos y procedimiento respecto a conozca a su empleado, directivo, proveedor y cliente.. Elaborar los informes mensuales de gestión del Oficial de Cumplimiento.. Generar los informes de aplicación de la debida diligencia ampliada para conocimiento del Comité de Cumplimiento.. Analizar, generar y remitir los informes de recomendaciones para que las instituciones de la economía popular y solidaria (cooperativas de ahorro y crédito), puedan acceder al financiamiento de la CONAFIPS.. Analizar y elaborar las estructuras RESU, ROII y ROS.. Actuar como secretario del Comité de Cumplimiento sea en sesiones ordinarias o extraordinarias.. Participar en los Directorios de la CONAFIPS, en función de los requerimientos normativos y de los niveles de aprobación que tiene este cuerpo colegiado como son el aprobar la actualización del Manual de Prevención de Lavado de Activos, aprobar el Plan de Trabajo del Oficial de Cumplimiento, etc.. Analizar y generar el informe correspondiente respecto al origen de las fuentes de fondeo nacionales o internacionales y su viabilidad de ingreso a la institución.. Planificar y participar como capacitador en temas de prevención de lavado de activos, facilitados a las cooperativas de socias de la CONAFIPS.. (FIDEICOMISOS) Aplicar la debida diligencia a los procesos de constitución de los fideicomisos.. (FIDEICOMISOS) Aplicar y dar seguimiento a los potenciales beneficiarios de los recursos de los fideicomisos.. (FIDEICOMISOS) Envío de RESU de la Fiduciaria CONAFIPS a la UAFE.
Analista Senior de Riesgo de Liquidez y Mercado
Elaborar y enviar los reportes y estructuras al ente de control correspondiente.. Revisar y actualizar el Manual de Liquidez y Mercado.. Presentar informes de cumplimiento de políticas, límites, procesos y procedimientos, metodologías y estrategias de mitigación de riesgo.. Generar y custodiar las actas del Comité Integral de Riesgos (CAIR).. Proponer metodologías y procedimientos para mitigar posibles eventos de riesgo de liquidez y mercado.. Monitorear los niveles de exposición por tipo de riesgo y proponer medidas de mitigación en caso de incumplimientos.. Establecer mecanismos de capacitación para el personal nuevo de la institución.. Participar activamente en el Comité Integral de Riesgo (CAIR).
Jefe de Agencia
Administración operativa, financiera de la agencia.. Manejo del recurso humano de la agencia.. Coordinar, planificar, ejecutar las actividades de captación de recursos, colocación–recuperación y control del indicador de morosidad.. Análisis del mercado objetivo que permita diseñar estrategias que minimicen el riesgo de crédito.. Diseñar estrategias de captación de recursos frescos para la agencia.. Cumplir con metas y objetivos trazados por la alta gerencia.