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Alexander
Oficial de Cumplimiento
Contato
Competências
Experiencia demostrada en Gobierno de Cumplimiento.
Experiencia demostrada en Programa PLAFT.
Experiencia demostrada en Políticas y Procedimientos.
Experiencia demostrada en Plan Anual de Cumplimiento.
Experiencia demostrada en KYC / Debida Diligencia.
Formação acadêmica
Idiomas
Resumo
Oficial de Cumplimiento buscando nuevas oportunidades
Experiência
Oficial de Cumplimiento
Lideré la implementación y fortalecimiento del Programa de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), alineado con la Norma 01-17 del IDECOOP.. Asesoré al Consejo de Administración y al Comité de Cumplimiento en la aprobación y aplicación de políticas de Debida Diligencia y Conozca su Socio, Empleado, Consejo y Suplidor.. Gestioné la aprobación regulatoria del Manual de Cumplimiento Institucional, obteniendo la certificación de no objeción del IDECOOP.. Coordiné el plan anual de trabajo y el programa de capacitación PLAFT, logrando formar a más del 95% del personal institucional.. Atendí requerimientos e investigaciones de IDECOOP y UAF, asegurando trazabilidad documental y respuesta oportuna.. Gestioné la preparación y remisión oportuna de Reportes de Transacciones en Efectivo (RTE) y Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS).. Impulsé políticas y controles de debida diligencia y mecanismos de alertas automatizadas basados en niveles de transaccionalidad.
Analista de Cumplimiento
Monitoreé y analicé cuentas conforme a nivel de riesgo, perfiles, segmentos y variables transaccionales, identificando operaciones que requerían análisis o escalamiento.. Identifiqué, evalué y monitoreé riesgos de LA/FT y parametricé variables utilizadas en matrices de riesgo.. Preparé y remití reportes ROS y RTE a la UAF y atendí consultas regulatorias relacionadas con PLA/FT.. Evalué herramientas de software PLA/FT, administré usuarios del sistema preventivo y apoyé la mejora de controles de monitoreo.. Impartí capacitaciones PLA/FT y coordiné visitas de supervisión de procesos en sucursales.
Asistente de Control Interno
Realicé visitas de supervisión a sucursales, revisión de procesos, arqueos de caja y bóveda, y preparación de informes de supervisión.
Oficial de Crédito
Gestioné cartera de crédito, evaluación de solicitudes, validación de datos y direcciones, seguimiento de riesgo de clientes y gestión de cobros.