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Yoselin
Especialista en Cumplimiento y Gestión de Riesgos en Instituciones Financieras
Contact
Competencies
Capacidad para identificar, evaluar y mitigar riesgos financieros, operativos y legales en instituciones financieras.
Experiencia en elaboración, actualización y seguimiento de políticas y procedimientos regulatorios en materia LAFT/PLD.
Habilidad para diseñar e impartir capacitaciones que promuevan el cumplimiento y la gestión de riesgos en equipos diversos.
Capacidad para analizar operaciones financieras y tributarias, detectando operaciones sospechosas y riesgos asociados.
Education
Summary
Licenciada en Ciencias Jurídicas con sólida experiencia en diseño de políticas, matrices de riesgos y capacitación en cumplimiento normativo. Destaca por fortalecer controles internos y garantizar la protección contra riesgos financieros y regulatorios.
Key Achievements
- Diseñó y actualizó manuales, políticas y matrices de riesgos para instituciones financieras, fortaleciendo controles internos.
- Implementó programas de capacitación en normativas LAFT/PLD, elevando la conciencia y cumplimiento del personal.
- Desarrolló planes de gestión de riesgos operativos, legales y reputacionales, reduciendo vulnerabilidades institucionales.
- Lideró la creación de matrices de riesgos para diversas áreas, mejorando la detección y mitigación de riesgos financieros y legales.
- Aplicó mecanismos de Debida Diligencia Ampliada en clientes de alto riesgo, asegurando cumplimiento regulatorio.
Experience
Oficial de Cumplimiento
Responsable dar seguimiento y actualizar, el programa de prevención de riesgos de LA-FT institucional.. Responsable actualizar Manuales, políticas, matrices de riesgos y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.. Responsable de analizar y documentar los expedientes de los clientes y proveedores con los cuales se vinculara la institución.. Realizar validaciones en listas de cautela de clientes, proveedores y empleados. Responsable de darle seguimiento a las consultas del área corporativa y área comercial.. Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.. Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.. Envió de operaciones reguladas a la UIF.. Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.
Oficial de Cumplimiento
Responsable de crear matrices de riesgos PLD/FT.. Responsable crear Manuales, políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.. Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.. Ejecución de capacitaciones del programa anticorrupción y ética.. Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.. Seguimientos a consultas del área corporativa y área comercial.. Seguimiento y envío de operaciones reguladas a la UIF.. Atención de oficios de UIF.. Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.. Responsable de la atención de alertas generadas en herramienta monitor de operaciones SAP.. Atención de Debidas diligencias a clientes y proveedores.
Oficial de Cumplimiento
Responsable de modificar/crear políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.. Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.. Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.. Gestión y actualización de Listas de cautela (OFAC, ONU, Naciones Unidas y medios).. Seguimiento y envío de operaciones reguladas a la UIF.. Atención de oficios de UIF.. Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.. Análisis de ROI provenientes de agencias y áreas internas.. Atención de alertas generadas en sistema monitor plus.. Atención de Debidas diligencias a clientes y las realizadas a la institución.
Oficial de Riesgos
Responsable de modificar, crear y actualizar políticas y procedimientos para una adecuada Gestión de Riesgos.. Actualización de matrices de riesgos operacional, legal, liquidez, crédito, reputacional.. Análisis de concentración de créditos y análisis de concentración de depósitos.. Presentación y elaboración de informes a comité.. Capacitaciones normativas en Gestión Integral de Riesgos.. Elaboración de Planes de contingencia.
Analista Senior de Cumplimiento en Gestión de Riesgo
Responsable de modificar/crear políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.. Aplicar mecanismos de Debida Diligencia Ampliada a clientes especiales y de alto riesgo, corresponsales financieros, proveedores y socios comerciales de la institución.. Atender Debidas Diligencias Ampliadas realizadas a la institución.. Seguimiento a hallazgos de auditoría interna, externa y SSF.. Impartir capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y corresponsales financieros de la institución.. Diseñar y ejecutar de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT anual.. Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.. Análisis de ROI de Reporte de Operaciones Inusuales.. Seguimiento al plan de trabajo anual de la Oficialía de Cumplimiento.
Analista Junior de Cumplimiento
Atención de alertas (Monitor Plus).. Análisis financiero y tributario de casos personas naturales o jurídicas.. Elaboración de reportes de operaciones sospechosas.. Validaciones en listas de control interno.. Administración de plataforma de búsqueda Lexis Nexis.. Elaboración de propuestas para cierre de cuentas.. Elaboración de programas de capacitaciones.. Análisis e identificación de riesgos de lavado de dinero.. Reporte de desvinculaciones trimestrales.. Atención de consultas a agencias.