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Larry
Analista PLC-FT Temporal
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Competencies
Experiencia demostrada en Prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Experiencia demostrada en Conocimiento del cliente y debida diligencia.
Experiencia demostrada en Investigación de operaciones sospechosas.
Experiencia demostrada en Análisis de riesgo.
Experiencia demostrada en OFAC y listas de sanciones.
Education
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Summary
Analista PLC-FT Temporal buscando nuevas oportunidades
Experience
Analista de Calidad de Cumplimiento
Revisé investigaciones complejas de cumplimiento financiero y su evidencia para verificar integridad, exactitud y apego a estándares internos.. Evalué indicadores de riesgo, incluidos elementos relacionados con sanciones y PEP/OFAC, mediante investigación documental y consulta de fuentes oficiales.. Documenté hallazgos, preparé reportes y coordiné escalaciones con áreas de Cumplimiento, Legal y Operaciones.. Identifiqué brechas en expedientes y procedimientos y recomendé mejoras de control y calidad.
Analista de Cumplimiento
Realicé investigación y revisión documental de casos de cumplimiento, actividad sospechosa y riesgos financieros.. Validé registros y preparé informes para sustentar decisiones basadas en riesgo.. Actualicé procedimientos, materiales de capacitación y documentación operativa; colaboré con equipos internacionales.
Analista de Calidad de Cumplimiento
Ejecuté revisiones de calidad de investigaciones de debida diligencia ampliada (EDD), incluyendo hallazgos de OFAC, PEP y sanciones.. Evalué sustento documental, razonamiento de los casos y cumplimiento de políticas y estándares regulatorios.. Detecté brechas de control y procedimientos y coordiné su resolución con Operaciones, Cumplimiento y Legal.
Senior Analista de Cumplimiento
Gestioné perfiles de conocimiento del cliente y debida diligencia de clientes de alto patrimonio y riesgo.. Revisé documentación, coincidencias potenciales en listas de sanciones e indicadores PEP; escalé inquietudes de cumplimiento según correspondiera.. Resolví faltantes de información y apoyé a socios internos en casos complejos.
Especialista en Prevención del Fraude
Investigué fraude y riesgos de lavado de dinero, con revisión de actividad sospechosa y documentación de casos.. Trabajé en Sanciones Gubernamentales e Interdicción, revisando listas OFAC SDN y SDNTK y posibles coincidencias.. Analicé información de clientes, documenté decisiones y escalé posibles casos de sanciones al área Legal cuando correspondía.