This is my profileContact via CazVidThis profile is written in Spanish
Jimena
Compliance Officer Normativo Pharma y Gestión de Riesgos
Contact
Competencies
Experiencia demostrada en Ethics & Compliance.
Experiencia demostrada en Enterprise Risk Management.
Experiencia demostrada en Internal Audit.
Experiencia demostrada en Internal Controls.
Experiencia demostrada en SOX Compliance.
Education
Summary
Compliance Officer Normativo Pharma y Gestión de Riesgos buscando nuevas oportunidades
Experience
Compliance Officer Normativo Pharma y Gestión de Riesgos
Responsable del programa de cumplimiento, la gestión integral de riesgos y el control interno, con reporte directo a la Gerencia General, al Comité Ejecutivo y al Consejo Directivo.. Diseñé e implementé desde cero el modelo normativo de Compliance de la Compañía, a partir de la evaluación de sus riesgos y de conformidad con los códigos de la industria farmacéutica y las directrices corporativas.. Diseñé el Plan Anual de Monitoreo basado en riesgos, priorizado y alineado con la Gestión de Riesgos de la Compañía y sus objetivos de negocio.. Presenté informes de riesgos, cumplimiento y control interno al Consejo Directivo y al Comité Ejecutivo, traduciendo los hallazgos en implicaciones de negocio para sus decisiones estratégicas.. Administré la Gestión de Riesgos de la Compañía, incluido el riesgo de fraude, el canal de denuncias y las investigaciones internas. Evaluando la efectividad de los controles que administran los riesgos o diseñando controles cuando hay ausencia de ellos.. Entrené a los líderes de la Compañía y a los Socios estratégicos en Antisoborno, Anticorrupción y Gestión de Riesgos, fortaleciendo la primera línea de defensa.. Aseguré el cumplimiento de los programas SAGRILAFT y PTEE bajo un enfoque basado en riesgos.
Gerente de Auditoría
Dirección de encargos de auditoría, consultoría y proyectos para clientes del sector energético.. Participé como especialista en la Auditoría de Costos de la Hidroeléctrica Ituango (Hidroituango).. Definí el enfoque de auditoría basado en riesgos para los trabajos de auditoría, consultoría y proyectos de la firma.. Dirigí auditores y especialistas, diseñé las pruebas de auditoría en función de los riesgos identificados y supervisé la ejecución de los programas.. Lideré la identificación de riesgos y la evaluación de los procesos de gestión de riesgos de los clientes, y presenté a su alta dirección los informes y recomendaciones.
Gerente de Gestión de Riesgos
Gerencia integral de riesgos con 17 personas a cargo: Compliance, Control Interno, Revenue Assurance, Ética y Gestión de Fraude. Seguridad de la Información.. Compliance Officer SAGRILAFT y Chief Reputation Officer. Reporte directo al Comité Ejecutivo de Auditoría y a Corporate (DTV USA).. Presenté al Comité Ejecutivo de Auditoría y a Corporate (AT&T) los informes de riesgos, control interno y cumplimiento, y aseguré la implantación de las medidas recomendadas por la auditoría corporativa, la auditoría externa y los entes reguladores.. Conformé el área de gestión de Riesgos interdisciplinaria que unificó Compliance, Control Interno, Revenue Assurance, Ética y Fraude y Seguridad de la Información, bajo un mismo modelo.. Creé el área de Seguridad de la Información y su modelo de gobierno para gestionar los riesgos de seguridad de la información, incluido el rol de CISO, y la transferí en operación al área regional de Seguridad IT.. Desplegué los sistemas de gestión del riesgo LA/FT, Anticorrupción y Antimonopolio, y co-lideré Gestión de Identidades, PCI DSS, la implementación del Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio y Habeas Data; convirtiéndonos en referente para las oficinas de DIRECTV en otros países.. Monitoreamos y mitigamos los riesgos de fuga en los procesos de cobranza, retención y descuentos.. Sistematicé la minería de datos en Revenue Assurance y Fraude, con consultas en tiempo real que elevaron la productividad del área y la oportunidad de los informes; creando también los modelos preventivos y detectivos del riesgo de fraude.. Capacité a la Alta gerencia en Antisoborno, Anticorrupción y Gestión de Riesgos, integrando la gestión de riesgos en la operación diaria.. Lideré la Línea Ética, el esquema de denuncias, las investigaciones especiales y el Comité de Gestión de Reputación Corporativa, a cargo del riesgo reputacional.. Ejecuté auditorías especiales basadas en riesgos en Perú, Ecuador y Uruguay, y atendí las auditorías corporativas, externas y de entes reguladores.
Líder de Auditoría
Dirección de auditorías a Interoil, PetroSantander, Hocol y Petróleos del Norte por encargo de Ecopetrol.. Definí la estrategia de auditoría basada en riesgos, diseñé las pruebas, coordiné a los especialistas y presenté los informes a Ecopetrol como cliente final.
Auditor Interno
Auditorías financieras y operativas basadas en riesgos, con reporte a la Alta Gerencia local y a la casa matriz en España.. Identifiqué los objetivos críticos de auditoría a partir del análisis de riesgos y su impacto financiero y operativo, y proponiendo mejoras al control interno contable y operativo.. Presenté los informes de auditoría a la Alta Gerencia y emití los reportes a Telefónica España sobre procesos específicos, incluido el reporte SOX.. Lideré la evaluación interna con la que Auditoría Interna mantuvo su certificación de calidad, y entrené al equipo en la metodología de calidad de las auditorías.. Diseñé el manual local del programa de aseguramiento de la calidad y mejora continua de Auditoría Interna (el cual fue compartido con otros países en Latam).. Integré el equipo primario de gestión de fraude, entrenado en investigaciones por el equipo experto de Telefónica España, evaluando procesos para identificar riesgos de fraude.
Líder de Auditoría
Auditorías contratadas por BP British Petroleum, Ecopetrol y OCENSA.. Lideré auditorías a los modelos de contratación y terceras partes en Petrobras, Chevron, Hocol, Perenco, Argosy Energy, Petrotesting y Omimex.
Senior de Auditoría
Auditoría Externa y Revisoría Fiscal.. Auditoría de estados financieros y control interno con enfoque en riesgos, bajo US GAAP e IFRS/IAS, con 6 personas a cargo.. Clientes: AstraZeneca, Galderma, Pfizer, Alcon, Occidental de Colombia – OXY (Revisora Fiscal), Lukoil Overseas Colombia (Revisora Fiscal), Argosy Energy International, Carbones del Cerrejón, Alstom Power, ABB Colombia, Siemens Westinghouse, Xerox de Colombia, Productos Margarita y Pavco.. Integré el primer equipo de KPMG evaluador del control interno financiero exigido por la Ley Sarbanes-Oxley.. Emití los informes de auditoría bajo US GAAP e IFRS dirigidos a las casas matrices de los clientes a cargo, proponiendo además mejoras a su control interno.. Emití dictámenes, opiniones de revisoría fiscal e informes de control interno; coordiné a los equipos de impuestos y tecnología, y entrené y evalué al equipo a cargo.