Daniel - Subdirector de PLD y Compliance

Actualización y fortalecimiento de políticas, procedimientos y controles PLD conforme a la regulación aplicable.. Asesoría especializada a Wealth Management en evaluación de riesgos de clientes, prospectos y operaciones sensibles.. Supervisión de clientes de alto riesgo y PEPs, incluyendo análisis, escalamiento, seguimiento y documentación de soporte.. Gestión de Debida Diligencia Mejorada y planes de acción derivados de revisiones internas, auditorías y áreas de control.. Atención de auditorías, hallazgos, requerimientos y acciones de remediación con enfoque preventivo y trazabilidad ejecutiva.. Diseño de programas de control interno y capacitación para reducir exposición regulatoria, reputacional y operativa.

Ejecutivo Sr. UPLD: supervisión de clientes de alto riesgo, actualización de políticas PLD y asesoría regulatoria a unidades de negocio.. Ejecutivo Jr. PLD: desarrollo de controles, coordinación con Tecnología y atención de auditorías de cumplimiento.. Analista de Aclaraciones: gestión de cargos no reconocidos, análisis operativo y seguimiento de casos con enfoque de control.. Ejecutivo Inbound: atención a clientes y soporte a sucursales, fortaleciendo habilidades de servicio, comunicación y solución de incidencias.